Ready-made brokerage and investment structures
Готовые брокерские, forex и investment dealer структуры
Подбираем регулируемые компании для forex, brokerage, investment services, securities, advisory, asset management и related financial services. Перед покупкой проверяем лицензионный scope, капитал, персонал, банковские отношения, отчетность и требования регулятора к смене контроля.
Какие активы рассматриваем
В инвестиционных и брокерских структурах формальное наличие лицензии недостаточно: важно понять, какие продукты можно предлагать, кому, через какие платформы и с какими ограничениями.
Dealer и brokerage
Структуры для securities, FX, CFDs, execution, brokerage и investment services.
Advisory и asset management
Компании для advisory, managed accounts, portfolio management или fund-related operations.
Special regulated platforms
Labuan Investment Bank, UAE SCA, Mauritius FSC, AFSL и другие regulated setups.
Примеры направлений
| Юрисдикция | Тип структуры | Ключевая ценность | Что проверить |
|---|---|---|---|
| Mauritius | Investment Dealer / FSC brokerage | Регулируемая brokerage-платформа с compliance framework и банковскими счетами. | License scope, capital, client funds account, audit, AML, liabilities. |
| UAE | SCA Category 5 | Регулируемое присутствие в UAE для financial services и дальнейшего расширения. | Accredited personnel, regulator approvals, no-client history, compliance files. |
| Labuan / Malaysia | Investment Bank Licence | Редкая regulated structure для offshore banking/investment services. | LFSA approval, paid-up capital, Maybank relationship, clean shell basis. |
| Australia | AFSL / market maker / derivatives | Лицензированная платформа для wholesale/retail financial services. | Authorisations, responsible managers, complaints, audit and capital adequacy. |
Проверка перед покупкой
Лицензия
- разрешенные продукты и клиенты;
- retail/wholesale limits;
- регуляторные уведомления;
- renewal и audit history.
Финансы
- capital adequacy;
- client money и segregated accounts;
- debts, claims and liabilities;
- revenue proof, если есть операции.
Операции
- key persons and directors;
- platform and providers;
- banking continuity;
- policies, reporting and records.
Для brokerage-активов часто критичны не только документы, но и люди: directors, MLRO, responsible managers и локальные функции.
Transaction roadmap
Дорожная карта переоформления компании
Покупка готовой компании требует не только согласования цены, но и проверки юридической чистоты, применимости структуры, порядка передачи контроля и условий финального закрытия сделки. Ниже — типовой порядок, который адаптируется под юрисдикцию, вид компании, наличие лицензии, банковские отношения и требования регистратора или регулятора.
NDA и первичный KYC
Стороны подписывают соглашение о конфиденциальности, после чего покупатель предоставляет базовый KYC-пакет: данные UBO, паспортные документы, описание проекта и источник средств.
Резервирование структуры
После согласования коммерческих условий компания временно резервируется за покупателем. На этом этапе фиксируются цена, сроки, порядок оплаты и список документов для проверки.
Due diligence
Проверяются корпоративные документы, история владения, лицензии или регистрации, налоговый и бухгалтерский статус, обязательства, договоры, AML/KYC-процессы, банковские отношения и операционная история.
Согласование SPA
В договоре купли-продажи фиксируются предмет сделки, гарантии продавца, условия оплаты, порядок смены владельцев и директоров, closing deliverables и ответственность сторон.
Переоформление контроля
В зависимости от юрисдикции передача может проходить через онлайн-реестр, нотариальное оформление, корпоративные резолюции, доверенность, escrow или approval/notification у регулятора.
Финальная передача
После завершения переоформления и финального расчета покупателю передаются оригиналы или заверенные копии документов, корпоративные доступы, accounting files, compliance-пакет и инструкции по дальнейшему сопровождению.
Что влияет на маршрут сделки
- юрисдикция регистрации и требования местного реестра;
- наличие лицензии, регистрации или regulatory approval;
- необходимость смены UBO, директоров, адреса или local officer;
- позиция банка, EMI, PSP или других провайдеров по смене контроля;
- наличие клиентов, договоров, software, сотрудников или операционной истории;
- формат подписания: лично, удаленно, через доверенность, e-signature или нотариально.
Типовая логика оплаты
Фактическая схема зависит от актива, продавца, юрисдикции и выбранного механизма closing. На практике чаще используется поэтапная модель, где каждая оплата привязана к понятному юридическому действию.
Фиксирует серьезность намерений, резервирует компанию и запускает раскрытие расширенного пакета документов для due diligence.
Оплачивается после проверки документов и перед началом корпоративного переоформления, подачи документов или запуска approval process.
Производится после завершения согласованных closing steps, перед финальной передачей документов, доступов и операционного пакета.
Что покупатель получает на финальном этапе
Финальный пакет зависит от конкретной компании, но обычно включает документы и доступы, необходимые для дальнейшего владения, сопровождения и операционного запуска.
Корпоративный пакет
- регистрационные документы и выписки;
- решения, протоколы и share transfer documents;
- подтверждение смены владельцев, директоров или контролирующих лиц.
Compliance и регуляторика
- лицензионные или регистрационные подтверждения;
- AML/KYC policies, risk assessment и reporting history;
- перечень обязательных уведомлений, продлений и ongoing requirements.
Операционная передача
- accounting records и tax files;
- статус банков, EMI, PSP и ключевых провайдеров;
- инструкции по дальнейшему сопровождению и post-acquisition steps.
Подобрать готовую brokerage-структуру
Опишите продукты, тип клиентов, страны, платформу, capital plan и сроки. Мы проверим доступные варианты и регуляторные ограничения.